部門 主要職掌 稽核部 依證期局內部控制制度、內部稽核實施細則標準規範，建立內部控制制度及實施程式，並定期及不定期執行查核。 各單位遵循法令規章之查核及報告。 重大營業紛爭及異常事項之調查處理。 總經理室 各單位營運計畫之審查、追蹤、考核及整體營運計畫之整合事項。 各項廣告宣傳之企劃及執行。 公司法律事務之處理、諮詢及契約之審核。 人事部 人事制度之擬訂、解釋及執行。 人員之甄選、聘任、到職、考核、升遷、培訓、獎懲、福利、撫恤、離職退休及勞、健保等人事業務之規劃及執行。 資訊部 資訊系統之規劃、設計、執行、控制及維護。 電腦作業與電腦資料之安全規範訂定與管理。 財務部 會計制度之訂定、執行及稅務事項之規劃、處理。 預算、結(決)算之編製、審核及差異之分析。 會計憑證、帳冊及相關報表之編製、審核及保管。 總務部 房舍、設備、物品及帳表之採購、發包、維護、租賃、保險、驗收及有關合約文據之保管。 辦公器具場所及人員安全防護事項。 公司股務相關作業之辦理。 風險管理部 各業務單位有關市場風險、信用風險、作業風險、流動性風險、法律風險、聲譽風險及其他風險之風險管理政策之擬定及執行。 確保業務單位內部控制有效執行，以符合法規規定及公司風險管理政策。 各單位風險管理之定時呈報及檢討。 年度風險資訊揭露。 結算作業部 受託買賣及自行買賣有價證券交割、結算之執行。 受託買賣及自行買賣期貨、期權結算業務暨到期交割之處理。 信用交易帳戶之管理。 出納事務之處理。 衍生性商品部 衍生性金融商品之研發、行銷及開拓。 認購權證、標的證券部位之建立與避險。 自營部 國內集中市場及店頭市場有價證券之自行買賣。 國內集中市場及店頭市場有價證券投資策略及投資組合之擬定。 債券部 公債、公司債及金融債券等債券之交易、標購、標售及控管。 附條件買賣業務及保證金交易業務之開發與承作。 企業理財部 股票上市(櫃)公司籌資業務之規劃、推廣、執行及管理。 公司債發行業務之協助推廣。 企業財務顧問業務之開發與承作。 初次申請上市(櫃)公司之輔導及評估。 有價證券代銷或包銷作業控管。 經紀業務部 經紀及期貨業務之全盤規劃、推展、管理及風控暨相關法令之分析、解釋及公告。 經紀及期貨業務營業策略之擬定、各項營業活動之推展及分支機構之籌設。 重大營業紛爭之調解及法律訴訟案件之處理。 投資顧問部 負責證券投資研究分析及諮詢服務。 電子商務部 網路及語音下單業務規劃、推廣及控管。 電子商務之安全維護及效率提升。 期貨部 期貨研究分析、業務之規劃、推展及諮詢。 受託買賣期貨及期權契約管理及風控。 紀部及 各分公司 國內集中市場及店頭市場受託買賣有價證券。 基金、受益憑證及其他有價證券之受託銷售。 受託買賣期貨及期權契約。 有價證券融資融券交易。